期货投资咨询:什么是期货投资咨询从业资格证?需要什么条件才可以报考?

1、期货投资咨询:什么是期货投资咨询从业资格证?需要什么条件才可以报考?

是一项任来职资格,2011刚开始有的,教材是2011.1.25印发出来的,目前要源求期货公司如果开展这项业务,必须有一名高管,5名从业百人员取得这项资格,所以还挺重要度的,如果想知取得该项资格,必须有两年以上从业道经验,所以会限制一部分人报考的

2、期货投资咨询:期货投资咨询行业发展分析研究报告

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3、期货投资咨询:证券投资咨询公司(机构)的最低注册资本,申请执业资格的方式,还有经营范围,如何获利?

q:证券投资咨询公司(机构)最低注册资本

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

(二)有100万元人民币以上的注册资本;

(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

(四)有公司章程;

(五)有健全的内部管理制度;

(六)具备中国证监会要求的其他条件。

q:公司成立后如何在证监会申请执业资格?

第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:

(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;

(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);

(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

q:允许的经营范围是那些?比如说咨询,代理,居间人等?

经营范围应该仅限于:投资咨询服务;居间人必须与期货公司合作才算;代理应该是明令禁止的。

第二十四条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:

(一)代理投资人从事证券、期货买卖;

(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;

(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

4、期货投资咨询:证券,期货投资咨询业务的界定是怎样的

【答案】√【答案解析】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件之一是证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

5、期货投资咨询:关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件:

1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;

2、申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;

3、申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。

4、取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

二、准备申请材料:

申请人应当向所在机构提交下列申请材料:

1、执业证书申请表;

2、身份证复印件;

3、学历证明复印件;

4、协会规定的其他材料。

三、根据申请程序提交申请:

1、申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

扩展资料:

证券投资咨询业务的申请材料及要求

一、申请者应提交以下材料:

1、申请从事证券投资咨询业务的报告;

2、证券投资咨询机构从业资格申请表;

3、企业法人营业执照(复印件);

4、公司章程;

5、内部管理制度;

6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书;

7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件);

8、由注册会计师提供的验资报告;

9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明;

10、申请机构成立以来的业务报告;

11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告;

12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;

13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明;

14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件;

15、中国证监会要求报送的其他材料。

二、申报材料报送要求:

申报材料一式四份(其中至少一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为a4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。

五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章,文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

参考资料来源:百度百科-证券投资咨询业务

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