证券公司信息隔离墙制度指引-C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验 100分

1、证券公司信息隔离墙制度指引-C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验 100分

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一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。a.中国证券业协会b.中国证监会c.证券交易所d.中登公司您的答案:a题目分数:5此题得分:5.02.为防止敏感信息的不当流动和使用,证券公司应当采取的保密措施不包括()。a.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密b.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全c.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测d.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案:d题目分数:5此题得分:5.0二、多项选择题3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当建立()制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。a.观察名单b.限制名单c.传言名单d.控制名单您的答案:b,a题目分数:5此题得分:5.04.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即采取()等措施。(本题有超过一个的正确选项)a.

2、证券公司信息隔离墙制度指引-C11003 《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测试100分

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一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。a.中国证券业协会b.中国证监会c.证券交易所d.中登公司您的答案:a题目分数:5此题得分:5.02.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。a.合规部门b.风险控制部门c.公司董事会d.公司监事会您的答案:a题目分数:5此题得分:5.03.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。a.跨墙审批b.风险检测c.跨墙备案d.合规检查您的答案:a题目分数:5此题得分:5.0二、多项选择题4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于()知悉。(本题有超过一个的正确选项)a.存在合理业务需求的工作人员b.履行管理职责需要的工作人员c.公司内的一般工作人员d.公司的安保人员您的答案:b,a题目分数:5此题得分:5.05.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有()职责。(本题有超过一个的正确选项)a.审查b.监督c.检查d.咨询

3、证券公司信息隔离墙制度指引-什么是证券隔离墙制度?它的具体内容是什么?

证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》

第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。

第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

第四条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。

证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。

第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

扩展资料:国际上通行的信息隔离墙制度主要设置在证券公司投资银行业务与其他业务之间,目的在于控制内幕信息的不当流动,防范内幕交易。

《证券公司信息隔离墙制度指引》将信息隔离墙的适用范围扩展到证券公司相互存在利益冲突的各项业务,目的在于控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和管理利益冲突。敏感信息也不再局限于内幕信息,而且包括可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。

《证券公司信息隔离墙制度指引》特别规定了证券公司各业务部门之间可以开展业务合作,但不得违反信息隔离墙制度的规定。

参考资料来源:百度百科——证券公司信息隔离墙制度指引

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